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                                                  有在仲博被黑奖金的吗_上海洗霸:国泰君安证券股份有限公司关于上海洗霸科技股份有限公

                                                  国泰君安证券股份有限公司

                                                  关于上海洗霸科技股份有限公司

                                                  2017 年度一连督导年度陈诉书

                                                  保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司

                                                  被保荐公司名称 上海洗霸科技股份有限公司

                                                  保荐代表人 周文昊

                                                  保荐代表人 支洁

                                                  上海洗霸科技股份有限公司 ( 以下简称“上海洗霸”或“公司”) 经中 国证券监视打点委员会 《关于许诺上海洗霸科技股份有限公司初次果真刊行股票的批复》 (证监容许[2017]691 号) 许诺, 上海洗霸向社会公家果真刊行人民币平凡股 (A股) 股票 1,843 万股, 每股面值 1.00 元, 刊行价值为每股人民币 17.35 元, 共计召募资金 319,760,500.00 元, 扣除刊行用度总额人民币 37,701,901.92 元后, 公司召募资金净额为人民币 282,058,598.08 元。 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 “ 国泰君安证券” 或 “保荐机构”) 作为上海洗霸初次果真刊行股票的保荐机构, 认真对上海洗霸的一连督导事变。

                                                  按照 《证券刊行上市保荐营业打点步伐》、 《上海证券买卖营业所股票上市法则》、 《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引 》 的相干划定, 国泰君安证券通过日 常雷同、 按期回访、 现场搜查、 尽职观测等方法, 从公司管理、 内部节制、 对外包管、 关联买卖营业、 信息披露以及召募资金行使等方面临上海洗霸举办一连督导。

                                                  2017 年度, 国泰君安证券对上海洗霸的一连督导环境如下:

                                                  一、 一连督导总体事变环境

                                                  在 2017 年度一连督导事变中, 国泰君安证券及保荐代表人按照中 国证监会、上海证券买卖营业所关于一连督导的相干划定, 尽责完成一连督导事变。

                                                  序号 事变内容 实验环境

                                                  成立健全并有用执行一连督导事变制度 国泰君安证券 已成立健全并有用

                                                  , 执行一连督导制度 已按照上海洗

                                                  1 并针对详细的一连督导事变拟定响应的 ,

                                                  事变打算 霸的详细环境拟定 了响应的事变

                                                  。 打算

                                                  按照中 国证监会相干划定, 在一连督导工 国泰君安 已与上海洗霸签署保荐

                                                  2 作开始前, 与上市公司或相干当事人签定 协议, 协议中 已明晰了两边在一连

                                                  一连督导协议, 明晰两边在一连督导时代 督导时代的权力任务, 并报上海证

                                                  的权力任务, 并报上交所存案。 券买卖营业所存案。

                                                  2017 年一连督导时代, 保荐代表人

                                                  3 通过一般雷同、 按期回访、 现场走访、 尽 及项 目组职员通过一般雷同、 按期

                                                  职观测等方法开展一连督导事变。 或不按期回访、 现场搜查等方法,

                                                  对公司开展了一连督导事变。

                                                  凭证有关划定对上市公司违法违规事项 2017 年度一连督导时代, 未发明上

                                                  4 果真颁发声明的, 应于披露前向上海证券 海洗霸存在必要保荐机构按有关

                                                  买卖营业所陈诉, 并经上海证券买卖营业所考核后 划定果真颁发声 明 的违法违规事

                                                  在指定媒体上通告。 项。

                                                  上市公司或相干当事人呈现违法违规、 违 2017 年度一连督导时代 未发明上

                                                  背理睬等事项的 保荐人或财政参谋应 自 ,

                                                  5 ,, 海洗霸及相干当事人存在违法违

                                                  发明或该当发明之 日 起五个事变 日 内 向 规和违背理睬事项

                                                  上海证券买卖营业所陈诉 。

                                                  督导上市公司及其董事、 监事、 高级打点 2017 年度一连督导时代, 督导上海

                                                  6 职员遵遵法令、 礼貌、 部分规章和上海证 洗霸及其董事、 监事、 高级打点人

                                                  券买卖营业所宣布的营业法则及其他类型性 员遵守相干营业法则、 类型并起劲

                                                  文件, 并切实推行其所做出的各项理睬。 推行理睬。

                                                  督导上市公司成立健全并有用执行公司 督导上海洗霸依照最新要求健全

                                                  7 管理制度, 包罗但不限于股东大会、 董事 完美公司管理制度 并严酷执行公

                                                  会 监事集会会议事法则以及董事 监事和高 ,

                                                  、 、 司管理制度

                                                  级打点职员 的举动类型等 。

                                                  督导上市公司成立健全并有用执行 内控

                                                  制度, 包罗但不限于财政打点制度、 管帐

                                                  8 核算制度和内部审计制度, 以及召募资金 督导上海洗霸成立健全并严酷执

                                                  行使、 关联买卖营业、 对外包管、 对外投资、 行内部节制制度。

                                                  衍生品买卖营业、 对子公司 的节制等重大策划

                                                  决定的措施与法则等。

                                                  督导上市公司成立健全并有用执行信息 督导上海洗霸成立健全并有用执

                                                  披露制度, 审视信息披露文件及其他相干 行各项信息披露制度 详细详见

                                                  9 文件 并有充实来由确信上市公司 向上海 。

                                                  , “二 保荐机构对公司信息披露审

                                                  证券买卖营业所提交的文件不存在卖弄记实 、

                                                  、 阅的环境”

                                                  误导性告诉或重大漏掉 。

                                                  对上市公司 的信息披露文件及向 中 国证

                                                  监会、 上海证券买卖营业所提交的其他文件进 对上海洗霸 的信息披露文件及其

                                                  10 行事前审视, 对存在题目的信息披露文件 他提交文件举办了事前审视, 详细

                                                  应实时督促上市公司予以矫正或增补, 上 详见 “二、 保荐机构对公司信息披

                                                  市公司不予矫正或增补的, 应实时向上海 露审视的环境”。

                                                  证券买卖营业所陈诉。

                                                  对上市公司 的信息披露文件未举办事前 对上海洗霸 的信息披露文件及其

                                                  11 审视的, 应在上市公司推行信息披露任务 他提交文件举办了事前审视, 详细

                                                  后五个买卖营业 日 内 , 完成对有关文件的审视 详见 “二、 保荐机构对公司信息披

                                                  事变, 对存在题目的信息披露文件应实时 露审视的环境”。

                                                  督促上市公司矫正或增补, 上市公司不予

                                                  矫正或增补的, 应实时向上海证券买卖营业所

                                                  陈诉。

                                                  存眷上市公司或其控股股东、 现实节制

                                                  人、 董事、 监事、 高级打点职员受到中国 2017 年度一连督导时代, 未发明上

                                                  12 证监会行政赏罚、 上海证券买卖营业所规律处 海洗霸或其控股股东 、 现实节制

                                                  分可能被上海证券买卖营业所出具禁锢存眷 人、 董事、 监事、 高级打点职员存

                                                  函的环境, 并督促其完美内部节制制度, 在该等环境。

                                                  采纳法子予以更正。

                                                  一连存眷上市公司及控股股东、 现实节制 2017 年一连督导时代 上海洗霸及

                                                  人等推行理睬的环境 上市公司及控股股 ,

                                                  13 , 控股股东 现实节制人等不存在未

                                                  东 现实节制人等未推行理睬事项的 保 、

                                                  、 , 推行理睬的环境

                                                  荐人应实时向本所陈诉 。

                                                  存眷民众传媒关于上市公司 的报道, 实时

                                                  针对市场据说举办核查。 经核查后发明上

                                                  市公司存在应披露未披露的重大事项或 2017 年一连督导时代 上海洗霸未

                                                  14 与披露的信息与究竟不符的 应实时督促 ,

                                                  , 呈现该等事项

                                                  上市公司如实披露或予以澄清 上市公司 。

                                                  不予披露或澄清的, 应实时向上海证券交

                                                  易所陈诉。

                                                  发明以下气象之一的, 保荐人应督促上市

                                                  公司做出声名并期限纠正, 同时向上海证

                                                  券买卖营业所陈诉: (一) 上市公司涉嫌违背

                                                  《上海证券买卖营业所股票上市法则》 等上海

                                                  证券买卖营业所相干营业法则; (二) 证券服

                                                  务机构及其署绅士员 出具的专业意见可 2017 年一连督导时代 未发明上海

                                                  15 能存在卖弄记实 误导性告诉或重大漏掉 ,

                                                  、 洗霸及相干主体呈现该等事项

                                                  等违法违规气象或其他不妥气象 (三) 。

                                                  上市公司 呈现 《保荐打点步伐》 第七十一

                                                  条、 第七十二条划定的气象; ( 四 ) 上市

                                                  公司不共同保荐人一连督导事变; (五)

                                                  上海证券买卖营业所或保荐人以为必要陈诉

                                                  的其他气象。

                                                  拟定对上市公司 的现场搜查事变打算 明 国泰君安证券 已拟定一连督导工

                                                  , 作打算 明晰了现场搜查的相干工

                                                  16 确现场搜查事变要求 确保现场搜查事变 ,

                                                  , 作打算和现场搜查的相干事变要

                                                  质量。 求

                                                  上市公司 呈现以下气象之一的, 应 自知道

                                                  或该当知道之 日 起十五 日 内或上海证券

                                                  17 买卖营业所要求的限期内 , 对上市公司举办专 2017 年一连督导时代, 未发明上海

                                                  项现场搜查: (一) 控股股东、 现实节制 洗霸及相干主体呈现该等事项。

                                                  人或其他关联方非策划性 占用上市公司

                                                  资金; (二) 违规为他人提供包管; (三)

                                                  违规行使召募资金; ( 四 ) 违规举办证券

                                                  投资、 套期保值营业等; (五) 关联买卖营业

                                                  显失公允或未推行审批措施和信息披露

                                                  任务; (六) 业绩呈现吃亏或业务利润比

                                                  上年同期降落 50%以上; (七) 上海证券

                                                  买卖营业所要求的其他气象。

                                                  督导刊行人有用执行并完美关联买卖营业公 督促公司 完美并执行公司 关联交

                                                  18 允性和合规性的制度 并对关联买卖营业颁发 易制度, 一连督导和存眷公司关联

                                                  , 买卖营业的公允性和合规性 存眷关联

                                                  意见 ,

                                                  。 买卖营业是否按划定推行了措施

                                                  督导刊行人推行信息披露的任务, 审视信 详见 “二 保荐机构对公司信息披

                                                  19 息披露文件及中 国证监会 证券买卖营业所提 、

                                                  、 露审视的环境”

                                                  交的其他文件。

                                                  督导公司召募资金的行使, 存眷募

                                                  集资金行使 与公司 招股声名书是

                                                  20 一连存眷刊行人召募资金的行使、 投资项 否同等, 对召募资金存放和行使进

                                                  目 的实验等理睬事项。 行了专项核查, 并出具了 2017 年

                                                  度召募资金存放与行使环境专项

                                                  核查陈诉。

                                                  二、 保荐机构对公司信息披露审视的环境

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